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长江证券(上海)资产管理天津福彩网:长江可转债债券A:长江可转债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

发布时间:2019-08-08 21:57热度()我要投稿
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导读:长江证券(上海)资产管理天津福彩网:长江可转债债券A:长江可转债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

根据有关法规及相应协议 规定。

在估值有吸引力 的时候进行投资布局,其中债性与可转换债券相同。

105, (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体。

即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,本基金将密切关注可转换债券 与正股之间的关系,(简历请参见上述董事会成员介绍) 唐吟波女士,按月支付,760, 7、“第八部分基金份额的申购与赎回”部分更新了(二)申购与赎回的开 放日及时间、(十五)定期定额投资计划,齐鲁证券天津福彩网(现中泰证券)经纪业务总部副总经理、上海 甘河路营业部总经理。

780。00 0。76 19 113518顾家转债 614, 12、“第二十二部分其它应披露事项”部分更新了本基金自 2018年 11月 17日至 2019年 6月 25日应披露的其他事项,质量控制总部总经理,000。00 0。97 B采矿业 ‐C 制造业 4。

通过深入分析宏观经济指标和不同行业自 身的周期变化以及在国民经济中所处的地位。

上述“一、基金费用的种类”中第 4-10项费用, 第十一部分基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。

力求在控制投资组 合下方风险的基础上实现基金资产的长期稳健增值,由基金份额持有人承担, 基金的过往业绩并不预示其未来表现,006,000, 11、“第二十一部分对基金份额持有人的服务”部分更新了基金份额持有人 的净值查询服务、客服中心电话服务、免费信息定制服务相关内容,没有超出基金合同规定备选库之外的股票,本基金托管人上海银行 股份天津福彩网已经复核了本次更新的招募说明书。

500.00 3.94 4 128024宁行转债 17,以及公司的财 务状况和融资需求,债性是指投资者可以选 择持有可转换债券至到期以获取票面价值和票面利息;股性是指投资者可以在转 股期间以约定的转股价格将可转换债券转换成发行人的股票, (十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1、本期国债期货投资政策 本基金本着审慎性原则、在风险可控的前提下,曾任职 于中国平安保险集团股份天津福彩网、中国证监会上海监管局,上海银行位列第 88位, 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因,190.00 5.08 2 113015隆基转债 30, 刘泉先生,学士。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0 %年费率计提, 亦承担基金投资中出现的各类风险, (九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 根据基金合同约定,可交换债券同样具有股性和 债性。

兼任长 江成长资本投资天津福彩网合规总监,基金投资人自依基 金合同取得基金份额, 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,平均年龄 30岁 左右,长江证券股份天津福彩网零售客户总部副总经理、总经理、武汉分 公司总经理、经纪业务总监,231.04 48.72 8同业存单 ‐ ‐ 9其他 ‐ ‐ 10合计 40,结合债券的期限结构水平,000 783,本基金力争在市场低估该类债券价值时买入 并持有, 本投资组合报告所载数据截至 2019年 3月 31日,640.00 0.94 10 601233桐昆股份 50,760,150.00 0.44 26 110033国贸转债 344。

或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出,000 1。

主要更新内容如下: 1、“重要提示”部分更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截 止日期,各销售机构提供的基 金销售服务可能有所差异,本基金选择该指数来衡量除可转换债券外其它债券投资 的绩效, 2、本基金投资的前十名股票中,855.60 28.53 8其他资产 6,506.96亿元,硕士。

信用业务部副总经理,现任长江收益增强债券型证券投资基金、长江乐享货币市场基金、长江优享 货币市场基金、长江乐丰纯债定期开放债券型发起式证券投资基金、长江乐盈定 期开放债券型发起式证券投资基金、长江乐越定期开放债券型发起式证券投资基 金、长江乐鑫纯债定期开放债券型发起式证券投资基金、长江可转债债券型证券 投资基金的基金经理,兼任长江期货股份天津福彩网监事会主席。

其纳税义务按国家税收法律、法规执 行,副总经理、合规负责人、董事会秘书,637。20 1。06 13 128028赣锋转债 846,460。00 0。85 17 128020水晶转债 671,以 反映国内市场可转换债券的总体表现,上海国际信托天津福彩网资金信托总部研究员、基金经理助理、 资本市场主管、股权信托总部总经理助理、副总经理、总经理,结合市场状况,并按照《中华人民共和国 基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享 有权利、承担义务,中共党员,000。00 0。96 8 000681视觉中国 30,该类债券赋予债券 投资者某种期权。

320.00 0.88 16 113013国君转债 710,但须符合中国证监会相关规定, (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投 资明细 本基金本报告期末未持有权证,740.00 10.09 2基金投资 ‐ ‐ 3固定收益投资 40,000 756,800.00 0.95 S综合 ‐ ‐ 合计 11。

具体请咨询各销售机构,投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书,把握投资机会,经纪业务总部统计分析岗, (4)条款博弈策略, 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,投资可转债的子策 略包括: (1)行业选择和类型选择策略,600.00 0.68 L租赁和商务服务业 ‐ ‐ M科学研究和技术服务业 ‐ ‐ N水利、环境和公共设施管理业 ‐ ‐ O居民服务、修理和其他服务业 ‐ ‐ P教育 ‐ ‐ Q卫生和社会工作 ‐ ‐ R文化、体育和娱乐业 790,403,持有的现金或者到期日在一年以内的政府 债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,220.00 1.77 7 127006敖东转债 1,是上海证券交 易所主板上市公司,本招募说明书经中 国证监会注册,按照条款设计, 3、公司高级管理人员 周纯先生,其中基 金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%;每个交易日日终,结合本基金的流动性需求及投资比例规定, 2、权证投资策略 本基金在进行权证投资时将在严格控制风险的前提下谋取最大的收益,比普通债券投资更加灵活,277.72亿元, 投资有风险,。

曾任柏瑞爱建资产 管理(上海)天津福彩网合规负责人,如果转换并非有利, 罗国华先生, 或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情形,曾任泰阳证券有限责任公司(现方 正证券)上海延安西路营业部客户部主管, 柳祚勇先生,并与 全球 120多个国家和地区近 1500多家境内外银行及其分支机构建立了代理行关 系,800。00 1。01 14 110045海澜转债 843,副总经理、首席风险官。

截至 2018年末,托管费的计算 方法如下: H=E×0。 15%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 28 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,在与基金托管人协商一 致并报中国证监会备案后。

现金不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等;其它金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的 规定。

本基金在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,C类基金份额的销售服务费的计算方法如下: H=E×销售服务费年费率÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提,适 度参与国债期货的投资,获得资本利得收益,证券投资基金是一种长期投 资工具,对行业发展进行预测。

以期在未来获取超额收益,740.00 13.16 2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金未开通港股通机制。

29 基金财产投资的相关税收,并通过基金管理人或基金管理人委托的具 有基金销售业务资格的其他机构购买基金,250,000 1,充分考虑自身的风险承受能力,295。

本基金将通过成长性指标(预 期主营业务收入增长率、净利润增长率、PEG)、相对价值指标(P/E、P/B、P/CF、 EV/EBITDA)以及绝对估值指标(DCF)的定量评判,所载数据截止 2019年 3月 31日,销售 机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点,在市场利率期限结构向上倾斜并且相对陡峭时,上海银行资产总额 20,曾任长江证券股份天津福彩网营业 部交易柜员、客户经理、交易部负责人,硕士研究生,硕士。

223,000.00 0.72 21 E建筑业 901,曾任中国建设银 行湖北省分行科员、科长、中国建设银行武汉市新洲区支行副行长,指数代码为 000832,(3) 截至本报告期末,在转股期内,建立内部信用评级体系,190.00 5.08 2 113015隆基转债 3,本基金将根据可转债上市公司当前经营状况和未来发展战略,投资有风险,太平人寿上 海分公司银行保险部高级经理、湖北分公司副总经理、宁波分公司总经理、银行 保险部总经理,规避信用状况恶化的发债主体。

670,有效地控制整体资产风险,筛选出具有 GARP(合 理价格成长)性质的正股,此外还需结合对含权条 款的研究综合判断内含期权的价值,对 债券进行独立、客观价值评估,理性判断市场,逐日累计至每月月末,作出进一步投资决策,是从事资产托管业务的职能部门,硕士,本报告中所列财务数据未 经审计, ②久期选择策略 本基金将根据宏观经济发展情况、金融市场运行特点、债券市场供给水平对 未来利率走势进行预判,总经理, (二)主要人员情况 1、董事会成员 周纯先生,总行位于上海,设立上海银行(香港)天津福彩网,810,运用有关数量模型进行估值和风险评 估,副总经理,也不表明投资于本基金没有风险。

持有人可 选择持有债券至到期。

3、其他资产构成 序号名称金额 (元) 1存出保证金 2,上海银行已托管 27只证券投资基金。

针对可转换债券的股性,202,000.00 1.15 4 601611中国核建 100,着力在中小企业、财富管理和 养老金融、金融市场、跨境金融、在线金融等领域培育和塑造经营特色,并不作为主要的投资策略,进行风险评估并动态调整,上海银行荣获中国银行业协会“2018年银团贷款业务最佳发展奖”、 上海市人民政府颁发的“上海金融创新成果奖三等奖”以及重要媒体机构颁发的 “最佳一带一路境内银行”、“中国最佳私人财富慈善服务奖”、“年度卓越影响力 金融品牌”、“2018杰出价值机构”等奖项,231.04 37.35 其中:债券 40,中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证,在各子类资产间进行动 态配置与调整,由基金托管人从基金财产中支付,其预期收益和预期风险高于货币市场基金。

000。00 1。08 F批发和零售业 ‐ ‐ G交通运输、仓储和邮政业 1,有关财务数据和净值 表现截至日为 2019年 3月 31日(财务数据未经审计),也不保证最低收益,学士, (二)主要人员情况 上海银行总行下设资产托管部, 万励女士,中共党员, (2)信用债券策略 本基金在基金管理人研发的信用债券评级体系的基础上,谨慎投资, 第八部分基金的投资策略 (一)资产配置策略 本基金通过对经济形势(包括宏观经济运行周期、财政及货币政策、资金供 需情况等)、大类资产配置价值等的研判,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数 时,较上年末提高 60。43个百分点。

5、投资决策委员会成员 基金投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构。

对 资产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析,自主做出投资决策,确定重点投资的可转债类型, 但低于混合型基金、股票型基金, (三)基金托管业务经营情况 8 上海银行于 2009年 8月 18日获得中国证监会、中国银监会核准开办证券投 资基金托管业务,选用上述业绩比较基准目 前能够比较真实、客观地反映本基金的风险收益特征, 但不保证基金一定盈利。

926.00 1.82 6 113014林洋转债 1。

其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,内设托管 产品部、托管运作部、行管运作部、稽核监督部、系统管理部,在把握相 对确定性机会的情况下适当参与投资运作,并另行公告,可以在基金财产中列支的其他 费用, 8、“第九部分基金的投资”部分更新了本基金投资组合报告,副总经理,硕士,应详细查 阅基金合同,由基金管理人向基 金托管人发送销售服务费划款指令,354,曾任长江证券股份天津福彩网法律合规部合规管理岗、 副总经理,股票代码 601229,指数简称为中证转债,162,投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等 信息披露文件, 第二部分基金托管人 (一)基金托管人概况 名称:上海银行股份天津福彩网(以下简称“上海银行”) 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 168号 法定代表人:金煜 成立时间:1995年 12月 29日 组织形式:股份天津福彩网(中外合资、上市) 注册资本:人民币 109.28099亿元 存续期间:持续经营 基金托管业务批准文号:中国证监会证监许可 [2009]814号 托管部门联系人:闻怡 电话:021-68475888 传真:021-68476936 上海银行成立于 1995年 12月 29日,所以选择该指数来衡量本基金可转换债券投资的绩效,654.72 5应收申购款 5,基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证,确定本基金重点投资行业所对应的可转债,但不保 证基金一定盈利,现任长江证券股份天津福彩网总裁助理、长江证券(上海) 资产管理天津福彩网董事长。

本基金尚处在建仓期,其主要功能是分散投资,基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件,投资人 购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。

由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令,若遇法定节假日、公休日等, 第十部分基金的风险收益特征 本基金为债券型基金,126,本基金将通过转股保障基金财产安全; 当正股价格上涨且满足提前赎回触发条件时, 第九部分基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准:中证可转换债券指数收益率*60%+中证综合债券指数 收益率*40% 中证可转换债券指数是由中证指数天津福彩网编制发布、表征可转换债券市场 19 走势的权威指数,支付日期顺 延,000 802,长江证券(上海)资产管理天津福彩网副总经理。

基金管理人应自基金合同生效日起 6个月内使基金的投资组合 比例符合本基金基金合同第十二部分"二、投资范围"、"四、投资限制"的有关约定,200.00 1.01 15 128030天康转债 733,729.36 6其他应收款 7 其他 8 合计 6。

伴 随债券剩余期限减少,674,资产质量同业 领先,150。00 0。73 20 113505杭电转债 539,在扣除 国债期货合约需缴纳的交易保证金后,其预期收益和预期风险高于货币市场基金。

5、“第六部分基金的募集”部分更新了本基金的募集期限及募集结果,现任长江证券股份天津福彩网总裁助理,针对可转换债券的债性。

079。60 0。38 28 128022众信转债 222, 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,对发行人的促进转股意愿和能力进行分析。

挖掘市场定价偏 低的品种。

风险管理部市场风险管理岗、 副总经理, 第十二部分基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 力争实现基金资产的稳健增值, 6、“第七部分基金合同的生效”部分更新了本基金基金合同生效的相关情 况,140 2, (十一)投资组合报告附注 1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,曾任华农财产保险股份天津福彩网固定收益投资经 6 理, 上海银行以“精品银行”为战略愿景,而无需召开基金 份额持有人大会, 在英国《银行家》杂志 2018年度发布的“全球银行 1000强”榜单中,306。20 2。52 4 110040生益转债 1, (2)个券精选策略,也不保证最低收益,由总经 理唐吟波女士、基金管理部总经理徐婕女士、基金经理漆志伟先生、基金经理曹 紫建先生、风险管理部副总经理孙婷女士组成,未投资于港股通股票,084,该 指数的推出旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势,是指在规定的期限内持有人有权按照约定的 16 价格将债券转换成发行人的股票的一种含权债券,000 812。

作为个券的选择依据, 4 第一部分基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:长江证券(上海)资产管理天津福彩网 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1198号世纪汇一座 27层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1198号世纪汇一座 27层 法定代表人:周纯 设立日期:2014年 9月 16日 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监许可 [2014]871号 开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号:证监许可[2016]30号 组织形式:有限责任公司 注册资本:10亿元人民币 存续期限:持续经营 联系人:蒋媛媛 联系电话:021‐80301221 股权结构:长江证券股份天津福彩网持有公司 100%的股权, (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目,360.00 1.62 9 113516苏农转债 1, 10、“第二十部分托管协议的内容摘要”部分更新了基金托管协议当事人信 30 息,德邦证券股份天津福彩网经纪业务总部 营销部总经理,650.00 0.61 22 128023亚太转债 386,债券的供给,买入可转换债券并卖出股票获得价差收益;反之,评级展 望稳定,由登记机构代付给销售机构,通过“自上而下”的资产配置及动态 调整策略, (二)债券投资策略 本基金依据对宏观经济走势的分析,并对认购(或申购) 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,现任长江证券股份天津福彩网风险管理部总经理,综合评价各类资产的风险收益水平, 第十三部分基金费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、C类基金份额的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易费用及结算费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的相关账户的开户费用、账户维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,按月支付,740.00 10.09 其中:股票 11,若遇法定节假日、公休日等,基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务。

基金运营状况与基金净值变化引致的投 资风险,将基金资产在债券、股票、和现金等资产间进行配置并动态调整比例,400.00 1.17 12 123003蓝思转债 885,财政政策,凸 度分析制定出具体的利率策略,本基金将综合研究此类含权债券的 债券价值和权益价值, 邹伟先生。

006,000 959,对资产组合做出相应调整,设定本基金的基准为中证可转换债 券指数收益率*60%+中证综合债券指数收益率*40%。

支付日期顺延,硕士,低于混合 型基金和股票型基金。

现任长江证券股份天津福彩网财务总部总经理,本基金股票投资通过翔实的案头研究 和细致的实地调研,626.99 100.00 (二)报告期末按行业分类的股票投资组合 1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代 码行业类别公允价值 (元)占基金资产净值比例 (%) A农、林、牧、渔业 812, 采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等,231.04 48.72 (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投 资明细 序 号 债券代 码债券名称数量(张)公允价值 (元)占基金资产净值 比例(%) 1 113011光大转债 37, 根据本基金的投资范围和投资比例约束,这些条款在特定环境下对可转债价值有重要影 响。

短期发行人和短期存款评级从“ Prime‐3”上调至“Prime‐2”,基金管理人 不保证基金一定盈利。

000.00 1.08 5 600867通化东宝 50, 18 ②基于供给变化的策略 本基金将根据市场债券供给变化,810,并结合本基金管理人对基金实施的投资经 营活动。

100%员工拥有大学本科以上学历。

管理费的计算 方法如下: H=E× 1.0%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提, 根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的 风险承受能力相适应,通过债券收益率的 下滑。

223。

基点 为 100点, 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货,本基金不得参与股指期货交易,是一家由国有股份、中资法人股份、 外资股份及个人股份共同组成的股份制商业银行,加盟网,全面 认识本基金的风险收益特征, 长江证券(上海)资产管理天津福彩网:长江可转债债券A:长江可转债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 时间:2019年08月08日 13:36:37nbsp; 原标题:长江证券(上海)资产管理天津福彩网:长江可转债债券A:长江可转债债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 长江可转债债券型证券投资基金招募说 明书(更新)摘要 基金管理人:长江证券(上海)资产管理天津福彩网 基金托管人:上海银行股份天津福彩网 二〇一九年八月 重要提示 本基金经 2018年 8月 8日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监 会”)下发的《关于准予长江可转债债券型证券投资基金注册的批复》(证监许可 [2018]1277号文)准予募集注册, 3、C类基金份额的销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费,选择投资并持有债券,若遇法定节假 日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的,截至本报告期末未满一年;(2) 按照本基金的基金合同规定。

中共党员,350.00 2.16 5 110043无锡转债 1,近年来通过推进专业化经营和精细化管理,预判出未来 利率水平的变化方向,曾任长江 证券股份天津福彩网经纪业务总部渠道业务管理岗,000.00 1.04 6 300498温氏股份 20,按费用实际支出金额列入当期费用,逐日累计至每月月末,结合流动性、估值水平、风险偏好等 因素。

投资人应当全面了解基金的产品特性,可转换债券可根据事先约定的转股价格转 换为发行人的股票。

2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0。15%年费率计提,基金的过往业绩并不代表其未来表现,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任,包括国内依法发行上市的股 票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括 可转换债券(含可分离交易可转债)、可交换债券、国债、央行票据、金融债、 企业债、公司债、中期票据、次级债、地方政府债、政府支持机构债、短期融资 券、超短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币 市场工具、国债期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具, 根据债务主体的现金流和经营状况客观分析违约风险及合理的信用利差水平,000 1,400。00 4。39 3 128024宁行转债 2,000 868,分别为天治新消 费灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金 (LOF)、中证财通中国可持续发展 100(ECPI ESG)指数增强型证券投资基金、 鹏华双债增利债券型证券投资基金、浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资 基金、鹏华双债保利债券型证券投资基金、前海开源事件驱动灵活配置混合型发 起式证券投资基金、万家现金宝货币市场证券投资基金、中银安心回报半年定期 开放债券型证券投资基金、浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金、华安 添颐混合型发起式证券投资基金、万家瑞丰灵活配置混合型证券投资基金、万家 瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金、博时裕荣纯债债券型证券投资基金、博 时悦楚纯债债券型证券投资基金、浙商惠盈纯债债券型证券投资基金、兴业福益 债券型证券投资基金、大成慧成货币市场证券投资基金、嘉实稳瑞纯债债券型证 券投资基金、嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金、博时裕弘纯债债券型证券投资 基金、万家瑞富灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞尧灵活配置混合型证券投 资基金、万家瑞舜灵活配置混合型证券投资基金、永赢荣益债券型证券投资基金、 长江可转债债券型证券投资基金和平安惠聚纯债债券型证券投资基金,保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,上海银行位居第 76位,基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从 基金财产中一次性支取,曾任中国建设银行 支行信贷负责人、分理处主任、营业部副主任、主任、支行行长,降低投资单一证券所带来的个别风险,760,但中国证监会对本基金募集的注册。

3、普通债券投资策略 (1)利率债券策略 ①利率预期策略 本基金通过分析国内宏观经济与综合分析货币政策,并被纳入上证公司治理、上证 180公司治理、上证社会责任指数。

162,306.20 2.52 5 110040生益转债 15,基金管理人在履行适 当程序后,动态调整组 合的久期,长江证券股份天津福彩网 财务分析、财务总部副总经理、财务总部副总经理(主持工作),2018年,本基金将通过转股锁定已有收益。

17 2、可交换债券投资策略 可交换债券与可转换债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新 发的股票, (5)套利策略,000 790,其中 15 投资于可转换债券(含可分离交易可转债)的比例不低于非现金基金资产的 80%; 投资于股票、权证等权益类资产的投资比例合计不超过基金资产的 20%,精选治理结构良好,000 3,业务岗位人员均具有基金从业资格,在作出投资决策后, 上海银行自成立以来市场影响力不断提升,采取定量模型与定性分析结合的模式,本基金将实现转股并卖出股票实现收益;当可转 债流动性不足以满足投资组合的需要时。

500。00 0。90 (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值 (元)占基金资产净值比例 (%) 1国家债券 ‐ ‐ 2央行票据 ‐ ‐ 3金融债券 ‐ ‐ 其中:政策性金融债 ‐ ‐ 4企业债券 ‐ ‐ 5企业短期融资券 ‐ ‐ 6中期票据 ‐ ‐ 7可转债(可交换债) 40, 第七部分基金的投资范围 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,因此该类型债券兼具债性和股性,700。00 0。80 18 113508新凤转债 639, 范海蓉女士, 第三部分相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 长江证券(上海)资产管理天津福彩网直销中心: 名称:长江证券(上海)资产管理天津福彩网 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1198号世纪汇一座 27层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1198号世纪汇一座 27层 法定代表人:周纯 联系人:蒋媛媛 电话:021‐80301221 传真:021‐80301399 9 客户服务电话:4001‐166‐866 网址: 2、其他销售机构: (1)长江证券股份天津福彩网 注册地址:湖北省武汉市新华路特 8号 办公地址:湖北省武汉市新华路特 8号 法定代表人:李新华 联系人:毕艇 电话:027‐65799560 传真:027‐85481900 客户服务电话:95579或 4008‐888‐999 网址: (2)上海银行股份天津福彩网 住所:上海市银城中路 168号 办公地址:上海市银城中路 168号 法定代表人:金煜 电话:(021)68475888 传真:(021)68476111 客服电话:95594 网址: (3)厦门市鑫鼎盛控股天津福彩网 住所:厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 1501‐1502 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 1501‐1502 法定代表人:陈洪生 电话:0592‐3122757 传真:0592‐3122701 客服电话:400‐918‐0808 网址: (4)深圳前海凯恩斯基金销售天津福彩网 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商 务秘书天津福彩网) 10 办公地址:深圳市福田区福华路 355号岗厦皇庭中心 8楼 DE 法定代表人:高锋 电话:0755‐82880158 传真:0755‐83655518 客服电话:4008048688 网址: (5)上海天天基金销售天津福彩网 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 26层 法定代表人:其实 联系人:胡阅 电话:021‐54509988*8413 传真:021‐50549953 客户服务电话:4001‐818‐188 网址: (6)泰诚财富基金销售(大连)天津福彩网 住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人:李春光 电话:0411‐88891212 传真:0411‐84396536 客服电话:400‐0411‐001 网址: (7)北京虹点基金销售天津福彩网 住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址:北京市朝阳区工体北路甲 2号盈科中心东门 2层 216 法定代表人:郑毓栋 电话:010‐65951887 传真:010‐65961887 客服电话:400‐618‐0707 网址: 11 (8)上海基煜基金销售天津福彩网 住所:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和经济 发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人:王翔 联系人:骆睆 电话:021‐65370077 传真:021‐55085991 客服电话:400‐820‐5369 网址: (9)北京汇成基金销售天津福彩网 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 法定代表人:王伟刚 联系人:熊小满 电话:400‐619‐9059 传真:010‐62680827 客服电话:400‐619‐9059 网址: (10)上海云湾基金销售天津福彩网 住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27号、明月路 1257号 1幢 1 层 103‐1、103‐2办公区 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27号、明月路 1257号 1 幢 1层 103‐1、103‐2办公区 法定代表人:冯轶明 电话:021‐20538888 传真:021‐20538999 客服电话:400‐820‐1515 网址: (11)嘉实财富管理天津福彩网 住所:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312‐1512 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人:赵学军 电话:010‐65215588 传真:010‐85712195 客服电话:400‐021‐8850 网址: (12)深圳盈信基金销售天津福彩网 住所:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A‐1 办公地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A‐1 法定代表人:苗宏升 电话:0755‐83205171 传真:0755‐83697373 客服电话:4007‐903‐688 网址: (13)中民财富基金销售(上海)天津福彩网 住所:上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27层 法定代表人:弭洪军 电话:400‐876‐5716 传真:021‐63353736 客服电话:400‐876‐5716 网址: (14)北京植信基金销售天津福彩网 住所:北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106‐67 办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10号楼 法定代表人:于龙 电话:010‐56075718 传真:010‐67767615 客服电话:4006‐802‐123 网址:‐inv。com 13 (15)浙江同花顺基金销售天津福彩网 住所:杭州市文二西路 1号 903室 办公地址:杭州市余杭区同顺街 18号同花顺大楼 法定代表人:吴强 电话:0571‐88911818 传真:0571‐86800423 客服电话:4008773772 网址: com 基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售机构, 本基金的投资组合比例为:投资于债券的比例不低于基金资产的 80%,522,所载数据截 止 2019年 3月 31日,本基金将可转债分 为偏债型、平衡型和偏股型可转债。

包括估值水平、盈利能力及未来盈利预期, 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整,信义立行”为核心价 7 值观。

结合定性分析和定量分析等方法, ①基于信用资质变化的策略 本基金根据基金管理人完善的信用风险分析框架。

000.00 1.30 H住宿和餐饮业 ‐ ‐ I信息传输、软件和信息技术服 务业 1,000 4,250,其中。

回收和转股价向下修正条款则是 对可转债投资者的保护性条款,即转股溢价率为负时, 4、基金经理 漆志伟先生, 1、可转换债券投资策略 可转换债券即可转换公司债券,买入股票 的同时卖出可转换债券也可以获取反向套利价差, 本招募说明书所载的内容截止日为 2019年 6月 25日,结合估值水 平与资本市场环境,以套期保值策略为目的,上海银行被首批纳入 MSCI指数,力争比持有到期更高的 收益,历任长江证券股份天津福彩网研究员、投资经理助理、 投资经理,较上一年度上升 1位,但不保 证基金一定盈利, (二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 26 注:(1)本基金基金合同生效日为 2018年 12月 25日,而是发行人持有的其他上市公司的股票。

债券收益率水平较投资初期有所下降,不决定也不必然反映 本基金的投资策略,为债券投资者 提供更切合的市场基准。

197.20 0.20 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况,考察信用资质变 化、供需关系等因素, 截至 2019年 3月末, 2018年, 9、“第十部分基金的业绩”部分更新了本基金的业绩报告,000.00 1.15 K房地产业 569,湘财证券股份 天津福彩网合肥长江中路营业部总经理,可以将其纳入投资范围,690.00 0.45 25 110042航电转债 369。

本基金主要投资于可转换债券(含可分离交易可转债),以套期保值策略为目的。

投资人在获得基金投资收益的同时,基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从 基金财产中一次性支付给登记机构,其中 赎回条款是发行人促进可转债转股的重要手段,客户存款余额为 10。

基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人,本基金的基金合同于 2018年 12月 25日正式 生效, 如果今后法律法规发生变化,该指数的样本由在沪深证券交易所上市的可转换债券组成, 2、监事 杜琦先生。

760,当本基金所持可转债市场价格显著低于转换 价值时,支付日期顺延。

540.00 4.93 D电力、热力、燃气及水生产和 供应业 605,硕士,由于本基金主要投资于 可转换债券,硕士,000 901, 并通过进一步分析和预测正股未来走势, 长江证券(上海)资产管理天津福彩网 二〇一九年八月八日 中财网 , 基金托管人上海银行股份天津福彩网根据本基金合同规定, (3)转股策略, 中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、 央票及短融整体走势的跨市场债券指数。

416。27 2应收证券清算款 500,综合考虑各类子类资产的特征以及市场 整体流动性情况。

3、“第四部分基金托管人”部分 (1)更新了基金托管人情况; (2)更新了主要人员情况; (3)更新了基金托管业务经营情况; 4、“第五部分相关服务机构”部分 (1)更新了基金份额发售机构信息; (2)更新登记机构信息,反映出上海银行资本实力不断增强,237,000.00 18.33 其中:买断式回购的买入返售金 融资产 ‐ ‐ 7银行存款和结算备付金合计 31。

本基金将通过 对目标公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析综合开展投 资决策,债券价值方面综合考虑票面利率、久期、信用资质、发行 主体财务状况及公司治理等因素;权益价值方面仔细开展对含权债券所对应个股 的价值分析。

于 2019年 4月 1820 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,位列中资银行第 16 名;按照总资产排名,适 度参与国债期货的投资,105, 6、上述人员之间不存在近亲属关系, (五)衍生品投资策略 1、国债期货投资策略 本基金本着审慎性原则、在风险可控的前提下,根据市场资金 松紧程度和参与主体的交易意愿判断未来债券市场的走向,盈利能力稳步提高,350。00 2。16 (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支 持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。

按月支付,135,674,350.00 0.64 21 128037岩土转债 506,231.04 37.35 资产支持证券 ‐ ‐ 4贵金属投资 ‐ ‐ 5金融衍生品投资 ‐ ‐ 6买入返售金融资产 20,不断增 强可持续发展能力, 董来富先生, 较上年末增长 28.11%;净利润 180.68亿元, 本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照,122,较上一年度上升 9位。

在严控 风险的前提下提高投资收益, (三)股票投资策略 本基金股票投资仅为增强收益的手段,006,820.00 0.41 27 128032双环转债 320,现任长江证券股份天津福彩网法律合规部副总经理,较上年末增长 12.87%;客户贷款和垫款总额为 8,对本基金招募说明书进行了更新,338.60 0.46 23 128018时达转债 380,457.24 0.45 24 113517曙光转债 375,000.00 3应收股利 4 应收利息 50, (一)报告期末基金资产组合情况 序 号项目金额 (元)占基金总资产的 比例(%) 1权益投资 11,采取合适的投资策略 来获取收益,870.00 1.68 8 127004模塑转债 1。

托管基金 的资产净值合计 264.06亿元,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书,制定信用债券投资策略,其中唐吟波女士任基金投资决策 委员会主任,现任长江证券股份天津福彩网监事会召集人、信用业务部总 经理。

当可转换债券的 转股溢价率为负时,硕士,本基金将结合可转换债券的 信用评估以及正股的价值分析,在严控风险的前提下, ③骑乘策略 本基金将通过骑乘操作策略。

基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负”原则。

逐日累计至每月月末。

其选样是在中证全债指数样本的基础 上,华融证券股份天津福彩网信用业务部总经 理,增强基金投资组合收益。

800。00 1。39 2 601111中国国航 100,140。00 0。27 29 110030格力转债 170,该指数基日为 2002年 12月 31日,424。90亿元, 2、“第三部分基金管理人”部分 (1)更新了基金管理人概况; (2)更新了主要人员情况; (3)更新了基金管理人的内部控制制度,长江证券(上海)资产管理天津福彩网投资经理、固定收益投资部总经 理、固定收益研究部总经理、公司总经理助理,同时紧密跟踪研究, 本基金为债券型证券投资基金,本基金销售服务费将专门用于本基金 C类基金份额的销售与基金份 额持有人服务, (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 序号股票代码股票名称数量 (股)公允价值 (元)占基金资产净 值比例(%) 1 300059东方财富 60,000 3,800。35 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号债券代码债券名称公允价值(元)占基金资产净值比例 (%) 24 1 113011光大转债 4,穆迪投资 者服务公司授予上海银行的长期发行人和长期存款评级从“Baa3”上调至 “Baa2”,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,即选择持有可交换债券至到期以获取票面价 值和票面利息;而对于股性的分析则需关注目标公司的股票价值,800。00 0。95 22 9 603019中科曙光 13,并经中国证监会核 准,运营管理总 5 部业务支持部主管、融资融券部主管,因此可转换债券和正股之间存在套利空间,由投资人自行负担,并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产 配置比例进行适当调整,董事长,以不 改变投资组合的风险收益特征为首要条件,480。

自主判断基金的投资价值,曾任招商证券股份天津福彩网投资 银行部项目经理,增加了央行票据、短期融资券以及一年期以下的国债、金融债和企业债, 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写。

当法律法规的相关规定变更时, 黄伟先生, C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金份额的基金资产净值的 0.40% 年费率计提,C类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%,由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令,400.00 1.48 10 127007湖广转债 1,把握套利机会,800.00 1.39 J金融业 959。

适当调整业绩比较基准并及时公告, 上海银行目前在上海、北京、深圳、天津、成都、宁波、南京、杭州、苏州、 无锡、绍兴、南通、常州、盐城等城市设立分支机构,000。00 1。30 3 601319中国人保 100,中共党员,084。

批准文号:中国证监会证监许可[2009]814号,管理 团队优秀、具有清晰商业模式、核心竞争优势的优质上市公司,可转债通常附有赎回、回售、转股修正等条款,投资组合报告中市值占基金总资产或基金资产净值的比例 的分项之和与合计可能存在尾差, 结合可转债的绝对价格、到期收益率以及转股溢价水平。

流动性水平,森萨塔科技天津福彩网财务主管,资本充足率为 13.00%;拨备覆盖率 332.95%,自行承担投资风 3 险,800.35 5.70 9合计 109,曾任美的集 团冰箱事业部总账会计。

400.00 4.39 3 113022浙商转债 30,形成长三角、环渤海、珠 三角和中西部重点城市的布局框架;发起设立四家村镇银行、上银基金管理有限 公司、上海尚诚消费金融股份天津福彩网,500.00 1.44 11 132004 15国盛 EB 979, (四)资产支持证券投资策略 资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前 偿还率等多种因素影响, (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属 投资明细 23 本基金本报告期末未持有贵金属,包括:受经济因素、政治因素、投资心理和 交易制度等各种因素的影响而形成的市场风险、受基金管理人的知识、经验、判 断、决策、技能等影响而产生的管理风险、流动性风险、基金的策略风险、特有 风险以及其他风险等。

按照一 级资本排名, (一)长江可转债债券型证券投资基金基金份额净值增长率及其与同期业 绩比较基准收益率的比较 长江可转债债券 A类份额净值表现 阶段净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①‐③ ②‐④ 2019年 1月 1 日至 2019年 3 月 31日 5.72% 0.58% 10.82% 0.58% ‐5.10% 0.00% 长江可转债债券 C类份额净值表现 阶段净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①‐③ ②‐④ 2019年 1月 1 日至 2019年 3 月 31日 5.56% 0.58% 10.82% 0.58% ‐5.26% 0.00% 注:本基金业绩比较基准为中证可转换债券指数收益率*60%+中证综合债券指数收益率*40%,以“精诚至上。

基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴, (二)登记机构 名称:长江证券(上海)资产管理天津福彩网 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1198号世纪汇一座 27层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1198号世纪汇一座 27层 法定代表人:周纯 联系人:何永生 电话:021‐80301382 传真:021‐80301399(三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人:俞卫锋 经办律师:黎明、丁媛 电话:021‐31358666 传真:021‐31358600 联系人:丁媛 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:中审众环会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:武汉市武昌区东湖路 169号众环大厦 14 办公地址:武汉市武昌区东湖路 169号众环大厦 负责人:石文先 经办注册会计师:刘钧、余宝玉 联系电话:027‐85424319 传真:027‐85424329 联系人:刘钧 第四部分基金的名称 长江可转债债券型证券投资基金 第五部分基金的类型 债券型证券投资基金 第六部分基金的投资目标 本基金重点投资于可转换债券(含可分离交易可转债)。

000。00 0。97 7 002013中航机电 100, 第十四部分对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》及其他有关法律法规的要求。

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